近日，中国证监会官网公布了一则出具警示函的监管措施决定书，五矿证券及两名相关负责人因在上市保荐过程中违规被罚。
决定书显示，经查，五矿证券及王文磊、施伟两人在保荐深圳信测标准技术服务股份有限公司（以下简称发行人）首次公开发行股票并上市过程中，在首次提交的保荐工作报告等材料中，未披露发行人重要子公司苏州市信测标准技术服务有限公司涉嫌行贿的事项。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条的规定。因此按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，中国证监会决定对五矿证券及王文磊、施伟两人采取出具警示函的监督管理措施。
据公开资料显示，信测标准为五矿证券2020年保荐成功的首单IPO项目。2020年7月8日信测标准创业板首发上市申请被深交所受理，保荐机构为五矿证券，保荐代表人为王文磊、施伟，目前审核状态为提交注册。
官网显示，五矿证券成立于2000年，总部位于深圳,是一家综合类证券公司，现注册资本金97.98亿元。目前下设分支机构52家，拥有2家全资子公司。经营范围包括证券经纪、投资银行、资产管理、信用业务、证券投资与交易等。
另据五矿证券发布的未经审计财务报表显示，2020年上半年，五矿证券母公司实现营业收入7.40亿元，同比增长13.64%；净利润2.12亿元，同比下滑4.42%。半年报中表示，营业收入增长主要是投资银行业务的手续费及佣金净收入、经纪业务的手续费及佣金净收入以及利息净收入均较上年同期实现不同幅度增长所致，净利润下滑主要由于人员规模增加等因素导致管理费用同比增加，使得净利润同比有所下降。
多家券商因保荐业务受监管处罚
值得注意的是，近期已有多家券商因保荐项目中存违规行为被监管点名批评。
2020年12月21日，深交所发布公告称，东莞证券、国信证券(002736,股吧)共计4名保荐代表人因在招股说明书存在信息披露违规问题被监管处罚。9月18日，华龙证券也同样被证监会采取出具警示函监管措施，证监会发现华龙证券在保荐兰州庄园牧场(002910,股吧)股份有限公司申请非公开发行股票过程中，存在对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容等违规行为。8月19日，招商证券(600999,股吧)因在保荐武汉科前生物股份(600201,股吧)有限公司科创板首次公开发行股票申请过程中，存在未发现2016年-2017年期间通过列支研发费用或其他费用将资金从发行人账户最终转到财务总监个人卡用于发放部分高管薪酬、奖金或支付无票据费用等方面问题被出具警示函。7月1日，瑞信方正收到证监会的警示函，原因是在保荐北京科拓恒通生物技术股份有限公司（下称科拓恒通）创业板首次公开发行股票申请过程中为未勤勉尽责。
（责任编辑：陈状 ）
