华尔街一家领先的监管机构周五对美国劳工部计划减少提供退休建议的经纪人之间的冲突表示担忧，称其某些方面未能准确反映经纪人的运作方式。
自我监管组织的首席执行官理查德·凯彻姆（Richard Ketchum）在国会听证会的间隙表示，劳工部的法规草案“是一项非常真诚的努力”。
但他说，草案中描述经纪交易活动的某些部分“并没有真正描述我所知道的任何经纪-交易者模型。”
凯彻姆斯的言论可能有助于加强经纪行业的论点，该行业一直在激烈地游说反对劳工部的法规制定工作。
4月，劳工部公布了一项计划草案，该草案要求提供退休建议的经纪人与投资者签订合同，以保证他们不会引导客户购买不符合其最大利益的高价产品。
劳工部的计划将使经纪人保持更高的“受信标准”。如今，经纪人达到了较低的标准，即他们必须出售“合适的”产品。
业内人士表示，该计划可能会极大地限制退休人员可获得的投资选择。
此外，劳工部仅对一小部分产品具有管辖权，例如涉及个人退休帐户的销售。
因此，该行业一直在敦促证券交易委员会（SEC）牵头并制定更全面的规则，该规则也保留了投资者的选择权。
SEC主席玛丽·乔·怀特（Mary Jo White）表示，她计划继续制定零售经纪人的信托规则。
如果最终采用了一项规则，则FINRA作为经纪人的主要现场自我监管者，将负责检查公司是否遵守该规则。
凯奇（Ketchum）周五对议员说，尽管劳工部有权发布规则，但实际上应该由SEC牵头。
他对众议院金融服务小组说：“我很遗憾可能与劳工部的提案有不同的标准。”
随后，他首次透露FINRA和SEC在草案初稿之前已与劳工部进行了讨论。
他说，FINRA正在考虑是否向劳工部发送评论信，劳工部目前正在征求公众对该草案的反馈。
