内特·雷蒙德（Nate Raymond）
波士顿（路透社）-周二，前State StreetCorp（N：STT）的一名高管被判参与一项计划，该计划通过向数十名客户收取数十亿美元交易的秘密佣金，欺诈他们的几名客户。
波士顿的一个联邦陪审团裁定，现年46岁的罗斯·麦克莱伦（Ross McLellan）因一次道富执行副总裁所面临的六项罪名中的五项罪名成立，包括阴谋，证券欺诈和电汇欺诈。
裁决是在陪审团审议的第二天，经过大约三周的审判。美国地方法官列奥·索罗金（Leo Sorokin）将麦克莱伦的判决定于10月10日举行。
麦克莱伦的律师马丁·温伯格说：“我们对上诉的判决感到失望，因为上诉将涉及大量重大问题，其中一些实际上是前所未有的。”
麦克莱伦是这家总部位于波士顿的银行的四名前雇员，自2016年以来就面临美国指控，他们参与了向机构客户收取过多费用的计划，从而使道富街获得数百万美元。
这些前高管中的两个-爱德华·彭宁斯（Edward Pennings）和理查德·邦加德（Richard Boomgaardt）-在2017年认罪。双方都同意与检察官合作，并针对麦克莱伦作证，希望他们在被判刑时能宽大处理。
此案是在2014年道富银行与英国金融行为监管局之间达成的和解协议之后，该银行因对某些交易收取六笔客户加价费而支付的罚款2290万英镑（约合3800万美元）。
2017年，道富银行同意支付6,460万美元解决美国相关的刑事和民事调查，并签订了延期起诉协议。
根据检察官的说法，从2010年到2011年，麦克莱伦，彭宁斯，邦加德和其他人密谋增加了为这六个客户进行的秘密交易佣金，这些佣金一直在利用该行的“过渡管理”业务。
该服务可帮助诸如养老基金之类的大型机构客户在资产管理人之间转移他们的投资，或清算大型投资组合，目的是将转移投资的成本降至最低。
这六个客户包括科威特投资局（世界上最大的主权财富基金之一）以及爱尔兰，英国和荷兰的养老基金。
检察官还声称，麦克莱伦（McLellan）通过对代表其进行的交易施加隐性费用，对位于纽约的保险公司AXA SA（PA：AXAF）的单位进行欺诈。陪审团对麦克莱伦（McLellan）指控与该指控有关的电汇欺诈指控无罪。
针对前道富银行雇员凯文•沃克（Kevin Walker）的指控仍在审理中，后者被指控参与与麦克莱伦（McLellan）进行的AXA欺诈计划。
