美国监管机构周二表示，Oz-Management LP（Oz-Ziff基金的顾问）已同意承认不当行为，并支付425万美元的罚款以和解民事指控，因为该指控向四家主要经纪商提供了不准确的交易数据。
证券交易委员会说，公司的错误不仅导致经纪人账簿中的不准确，而且还导致调查中提供给SEC的各种记录和数据不准确。
Och-Ziff发言人说：“此举报问题已经解决，我们已采取措施确保它不再发生。”
SEC表示，截至2013年12月的近六年中，Oz误认了提供给四个主要经纪人的数据交易。这进而导致四家券商在其账簿和记录中错误地列出了5.52亿股。
SEC称，这些错误还导致经纪人通过监管机构所谓的“蓝图”要求或市场数据请求，不准确地向SEC报告了1440万股股票，以协助调查操纵或内部交易。
它说，华尔街自筹资金的监管者金融业监管局（FINRA）甚至根据错误数据向SEC进行了几次调查转介。
SEC执法部门主管安德鲁·塞雷斯尼（Andrew Ceresney）表示：“ SEC依赖于金融机构账簿和记录以及蓝表数据的准确性。”
他补充说：“ OZ管理层不准确的数据产生了巨大的连锁反应，美国证交会工作人员通过勤奋的调查工作发现了这种连锁反应。”
这标志着最近第二种涉及蓝表报告错误的情况。2014年，美国证券交易委员会（SEC）向史考特（Scottrade）指控在蓝表请求中存在数据错误。
SEC表示，除了违反蓝图的规定外，Oz Management还解决了因在2011年限定时间内在二级市场购买股票而产生的其他违规行为。
