中新经纬11月4日电 据安徽证监局网站消息，近日，安徽证监局对对华安期货及其财务总监汪军出具警示函，原因是汪军存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为。
中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书〔2021〕32号显示，根据投诉举报线索核查发现，2015年4月-12月期间，华安期货有限责任公司财务总监汪军存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为。
华安期货公司指出，上述情况反映出华安期货在高管任职管理、财务管理和制衡机制方面不健全，内部控制存在一定隐患，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第四十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第八十七条规定，决定对华安期货采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
安徽证监局要求，华安期货应引以为戒，并按照监管规定要求，进一步完善公司内部控制，切实提高合规管理水平，杜绝类似问题再次发生，同时应对相关责任人员进行内部问责，于收到本决定书30日内向安徽证监局报送整改报告和内部问责情况。
中国证监会安徽监管局行政监管措施决定书〔2021〕31号指出，根据投诉举报线索核查发现，汪军作为华安期货财务总监，于2015年4月-12月期间存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为。决定对汪军采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。(中新经纬APP)
