12月16日，江苏证监局发布两则针对新纪元期货的监管措施决定书，该公司因在资产管理业务和经纪业务中存在违规操作被要求责令改正。
一则决定书显示，新纪元期货公司在开展资产管理业务过程中存在如下问题：第一，新纪元期货部分资产管理计划的发行由沣沅弘控股集团有限公司控制，资产管理业务经营不独立，违反了《期货公司监督管理办法》第三十六条的规定。
第二，新纪元期货在开展部分资产管理计划的尽职调查过程中，未能恪守职责、谨慎勤勉，存在未实地调研，多份尽调报告内容雷同等情况，违反了《期货公司资产管理业务试点办法》第三条的规定。
第三，新纪元期货存在未按照合同约定如实向投资者披露可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的重大信息的情况，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。
第四，新纪元期货违反内部规定要求，委托没有基金销售业务资格的君富财富控股集团有限公司代为销售资产管理产品，违反了《期货公司监督管理办法》第四十六条的规定。
第五，新纪元期货公司未对2018年11月至2019年2月期间离职的资管部门投资经理董迪君等3人进行离任审查，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十八条第三款的规定。
六是新纪元期货公司在部分资产管理计划更换投资经理后，未按照约定方式将这一情况告知相关资管计划的委托人，违反了《期货公司资产管理业务试点办法》第二十一条的规定。
因此江苏证监局根据《期货公司监督管理办法》第八十七条、《期货公司资产管理业务试点办法》第四十五条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，现对新纪元期货采取责令改正的行政监管措施。
另一则决定书显示，新纪元期货公司在经纪业务中存在以下问题：一是未建立健全机制对居间人实施有效管理，反映出内控管理存在较大缺陷。二是未能有效执行风险管理业务制度和流程，存在电话通知客户追加保证金金额错误等情况。上述问题反映新纪元公司内控管理存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，对你公司采取责令改正的监管措施。
据新纪元期货公司官网显示，新纪元期货股份有限公司成立于1995年，是经中国证监会批准的首批期货公司之一，是中国期货业协会的会员单位，江苏省期货业协会的理事单位。公司注册资本3.752亿元人民币。其中，沣沅弘控股集团持有新纪元期货50.66%的股份，为公司的最大股东。2020年中国证监会将新纪元期货评D类期货公司。
（责任编辑：常敏潇 ）
