近日，证监会网站公布了关于对吕凡涛采取出具警示函措施的决定。决定书显示，青岛证监局发现吕凡涛担任中银国际证券股份有限公司青岛香港中路证券营业部投资顾问期间，存在向客户提供投资建议时，未说明所依据的证券研究报告的发布人、发布日期，未提示潜在的投资风险，介绍他人操作客户账户进行证券交易并提供传递资金账号及密码等便利的情况。
青岛证监局指出，上述情况违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号）第四条、第十八条、第十九条规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定，决定对吕凡涛采取出具警示函的行政监管措施。
中国证券业协会网站显示，吕凡涛于2012年2月6日在中银证券登记的执业岗位为一般证券业务，2015年8月26日变更执业岗位为证券投资咨询(投资顾问)，2020年1月8日变更执业岗位为证券经纪人，随后于2020年6月4日离职注销。
天眼查显示，中银国际证券股份有限公司经中国证监会批准于2002年2月28日在上海成立，2020年2月26日在上海证券交易所主板上市，注册资本27.78亿元人民币，截至三季度末，公司总资产合计562.11亿元，其中净资产149.65亿元。经营范围包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；公开募集证券投资基金管理业务；为期货公司提供中间介绍业务。
根据中银证券发布2020年前三季度业绩情况，公司实现营业收入26.06亿元，同比增长22.27%；实现归属于上市公司股东的净利润8.48亿元，同比增长9.42%。从收入构成看，前三季度中银证券手续费及佣金净收入15.79亿元，同比增长46%，其中经纪业务手续费净收入合计7.34亿元，同比增长48%，投资银行业务手续费净收入合计2.10亿元，同比增长61%，资产管理业务手续费净收入合计6.29元，同比增长39%。公司表示，上述收入增长主要是公司经纪、资管和投行业务手续费增加。
（责任编辑：赵鹏 ）
