路透社）-一名前瑞银集团分行经理在波多黎各支付歧视案突显了一些律师表示可以使经纪人在仲裁中占优势的行为：违反发现规则。
今年5月，金融业监管局（FINRA）的一个仲裁小组驳回了卡洛斯·卡帕西特斯（Carlos Capacetes）的说法，该说法称，瑞银向他支付的薪酬少于美国大陆地区的分支机构经理。同时，FINRA小组因违反“发现”规则（当事人之间进行信息交流的预听程序）而对瑞银处以5,000美元的罚款。
该裁决是当事方针对所谓的发现违规行为进行争执的一系列案件之一。投资者律师抱怨称，FINRA的仲裁程序使经纪公司在必须为违法行为支付高额罚款时，可以轻松地下车，这将在法庭上造成更严重的影响。
Capacetes律师，圣胡安的Judith Berkan，已要求波多黎各法院因违反该裁决而驳回仲裁裁决。
Berkan在6月份向圣胡安高级法院（San Juan Superior Court）提交的法律文件中写道，罚款5,000美元的罚款对一家像UBS这样规模的公司没有严惩。她写道，其他制裁措施，例如代表瑞银集团提供某些证词，将产生更大的影响。
瑞银（UBS）发言人说：“ FINRA发现在Capacetes先生案中提出的所有问题都是没有根据的，并完全驳斥了该案。”他补充说，该公司有信心法院将维持这一裁决。
尽管仲裁裁决通常具有约束力，但在极少数情况下，法院可以推翻这些裁决。听证会定于十二月举行。
拍手掌？律师们说，仲裁中所谓的“发现滥用”是不寻常的，而卡帕西特在推翻解雇方面面临艰巨的任务。
迈阿密代表投资者的律师史蒂芬·阿波瑟克（Stefan Apotheker）说，虽然联邦法官通常更倾向于作证或停止听证会，以便当事方可以在最后一刻审阅浮出水面的文件，但FINRA仲裁员通常会施加较轻的制裁。
例如，同样在五月，仲裁员命令瑞银为另一起案件的滥用发现行为支付1,000美元。瑞银发言人拒绝就此案立即置评。
一位投资者律师说，她去年处理了三起案件，其中经纪公司因发现违规行为而被罚款1000美元至5100美元。
罚款可能会更高。周一，FINRA的纪律人员对Ameriprise Financial Inc的一个部门处以100,000美元的罚款，原因是该公司未披露经纪人更改了该公司在发现期间给投资者的文件。Ameriprise发言人表示，该公司强烈不同意该决定，该决定侧重于2009年仲裁期间涉嫌的技术侵权行为
一位发言人说，FINRA会调查所有有关发现滥用的投诉，监管机构将尽可能采取执法行动。
Capacetes法院的一案指控称，瑞银在仲裁即将结束时出示了本应更早出示的文件。Capacetes律师写道，这些文件支持瑞银认为它没有歧视Capacete的观点至关重要。
纽约证券律师理查德·罗斯（Richard Roth）说，文件迟交的确有真正原因。他补充说，当案件悬而未决时，当事方必须继续寻找文件，例如电子邮件。
制裁不仅限于公司。在9月的一宗案件中，仲裁员裁定三名投资者违反了发现规则，并命令他们向公司支付部分听证费。
2010年，喜剧演员威尔·费雷尔（Will Ferrell）和一群投资人因在摩根大通（JP Morgan Chase）败诉的1800万美元FINRA仲裁案中未遵守发现程序而不得不支付22,500美元。
