路透社）-证券交易委员会（SEC）已禁止该行业的西雅图投资顾问利用800万美元的投资者资金向自己贷款，其中包括一种罕见的梅赛德斯·奔驰（Mercedes-Benz）车型。
小湖滨资本管理有限公司（Lakeside Capital Management LLC）创始人丹尼斯·道格斯（Dennis Daugs，Jr.）未经允许，利用老年客户投资组合中的资产筹集了310万美元的个人贷款。美国证券交易委员会周四表示，这些贷款包括她个人退休帐户中的210万美元，以构成贷款，以便他可以购买滑雪房。
美国证券交易委员会说，这种行为发生在2008年至2012年之间，违反了道格作为受托人或为客户的最大利益行事的责任。
美国证券交易委员会补充说，他通过利用客户资金为自己提供贷款来进行自我交易，但条件是对客户不利。
51岁的道格斯（Daugs）与美国证券交易委员会（SEC）达成和解，同意了这项禁令。根据和解协议，他既不承认也不否认调查结果。道格可以在五年内申请重新进入该行业。他和他的律师都没有回电要求发表评论。
道格斯和莱克赛德的发言人拒绝置评，只是让路透社指他说道格斯发给客户的一封信。
道格斯在信中写道：“让您知道，您对Lakeside的任何投资都是完好无损的，而且绝不会承受SEC提出的问题的任何风险，这一点对您很重要。”
美国证券交易委员会说，管理着约1.5亿美元资产的莱克赛德必须聘请一名监督员来监督其业务的结束。在2010年至2012年期间，道格斯是公司的唯一所有者，投资组合经理和首席合规官。
美国证券交易委员会说，道格斯在2008年和2009年借钱之前没有透露给老客户数百万美元的贷款。他在2010年向客户披露这些余额时已偿还了余额。客户离开道格斯公司，威胁要提起诉讼，但后来与他和解。
道格斯还“广泛，私密地使用了”他的公司管理的私人房地产基金，该基金在此期间拥有约1900万美元的资产。根据美国证券交易委员会的和解协议，他借了大约520万美元购买房地产，并向心怀不满的威胁要起诉他的客户支付了50万美元。在一种情况下，他只有在外部会计师发现钱丢失后才归还钱。
美国证券交易委员会说，道格斯安排的贷款对投资者不利。他们没有还款日期，而且支付的利率很低。而且，他没有提供抵押。
SEC发现，其中包括Daugs和Lakeside违反了持有货币的规则。他应该在一家经纪公司中为每个客户维护单独的帐户，该经纪公司为顾问持有客户资金。美国证券交易委员会补充说，相反，他通常以自己雇用的律师事务所的名义在三个银行账户中为各种私人基金客户持有现金。
